Uurimissimulatsioonid, struktureeritud tagasiside ja mõõdetav pädevuste hindamine.
Poliitikad ja automatiseeritud tööriistad seavad töö reeglid. Analüütik peab aga ise hoiatust tõlgendama, hindama piiratud või vastuolulist infot, valima vajalikud kontrollid ja dokumenteerima otsuse põhjenduse.
Isegi korrektselt seadistatud sõelumise korral sõltub otsuse kvaliteet analüütiku professionaalsest hinnangust. AML Casework võimaldab harjutada otsuseid õppestsenaariumidel, saada struktureeritud tagasisidet ja korrata keerulisi tüpoloogiaid ilma riskita klientidele ja ärile. Vanemanalüütik osaleb tuvastatud lünkade sihitud analüüsis, mitte ei kontrolli iga sammu käsitsi.
Regulatiivsed nõuded, järelevalve ootused ja finantskuritegude viisid muutuvad. Juhtumite kogu uuendatakse uute õigusaktide, juhendite ja tüpoloogiamaterjalide alusel. Iga mooduli juures on märgitud versioon, uuendamise kuupäev ja kasutatud allikad.
Platvorm fikseerib määratud moodulid, läbimise kuupäevad, analüütiku otsused, hindamistulemused, korduskatsed ja õppematerjalide versiooni. Need andmed moodustavad struktureeritud aruande sisekontrolliks, auditiks ja vajaduse korral järelevalvekontrolliks.
Analüütik töötab samasuguste juhtumitega, millega ta päris töös kokku puutub.
Tutvu kliendi profiili, dokumentide, hoiatuse käivitumise põhjuse ja rahaliikumise graafiga.
Sulge hoiatus, küsi lisainfot või EDD-d, eskaleeri juhtum MLRO-le või koosta STR/SAR-i projekt.
Saa tagasisidet märkamata jäänud riskiindikaatorite, põhjenduse kvaliteedi, valitud tegevuse ja kontrolliressursside kasutamise kohta.
Õppestsenaariumis on lisapäringute arv piiratud. See õpetab analüütikut valima infot, mis riskihinnangut tegelikult mõjutab. Piirang on simulaatori mehaanika ega asenda seaduses ja ettevõtte siseprotseduurides ette nähtud kohustuslikke kontrolle.
Analüütik peab märkima faktid, riskiindikaatorid ja siseprotseduuri sätted, millel tema järeldus põhineb.
Analüütik märgib oma otsuse kindlustunde taseme. Platvorm võrdleb seda tulemusega ning toob välja liigse enesekindluse juhud ja kordamist vajavad teemad.
Ühtne ettevalmistusprogramm ja selged kriteeriumid iseseisvale tööle lubamiseks.
Järelduste täpsus, märkamata riskiindikaatorid, päringute põhjendatus, eskaleerimise kvaliteet ja sihtaja järgimine.
Määramiste, läbimiste, otsuste, hinnangute, korduskatsete ja materjaliversioonide ajalugu — iga töötaja ja meeskonna kohta.
Eraldi kokkuleppel muudame teie ettevõtte anonümiseeritud juhtumid õppemooduliteks, mis arvestavad selle tooteid, siseprotseduure ja riskistsenaariume, millega analüütikud praktikas kokku puutuvad.
Materjalide üleandmise, anonümiseerimise, säilitamise ja kustutamise kord sätestatakse lepingus ja andmetöötluse tingimustes.
Annab edasi praktilise kogemuse ja ettevõtte sisekonteksti. Nõuab aga palju vanemspetsialistide aega ja seda on keeruline kogu meeskonnale laiendada.
Aitab omandada konkreetse tööriista funktsioonid ja loogika. Tavaliselt ei arvesta see teie ettevõtte siseprotseduure, riskiisu ega tootestsenaariume.
Annab struktureeritud teoreetilise aluse ja kinnitab programmi läbimist. Ühekordne eksam ei näita aga alati, kuidas analüütik keerulistes olukordades otsuseid teeb ja põhjendab.
Koondab koolituste määramise, läbimise kontrolli ja aruandluse. Tulemus sõltub programmi sisust: tüüpmoodulid kontrollivad pigem teadmisi kui praktiliste otsuste kvaliteeti.
Teie juhtumid. Iga otsus fikseeritud. Meeskonna pädevuslünkade analüütika ja dokumenteeritud koolitustulemused sisekontrolliks, auditiks ja järelevalvekontrolliks.
AML Casework ei asenda sisepoliitikaid, mentorlust ega LMS-i. See ühendab need korratavaks praktilise ettevalmistuse ja otsuste hindamise protsessiks.
